中新经纬12月30日电 新疆证监局网站30日裸露4则监管信息七天 白虎，金石期货有限公司(下称金石期货)董事长吕廷华等4名现任实时任高管因公司内控及合规不断存劣势等问题被警示。

　　具体看，经查，金石期货存在以下问题：未准确识别关联方，2023年年度申报中关联方裸露不准确；2023年年度申报中未裸露与控股推动之间发生的办公用房租出等关联交游；公司方向不断主要崇拜东谈主、首席风险官、财务崇拜东谈主未在2023年年度申报中签署阐发认识；未接收灵验递次核查高管东谈主员兼职活动，且在核查出高管东谈主员兼职后，未实时申报高管东谈主员兼职情况；非极端情况下由副总司理代履行分支机构崇拜东谈主服务；信息时代系统安全不断轨制不完善、履行不到位。上述活动违背了《期货公司监督不断主见》(证监会令第155号)第四十二条第一款、第五十六条、第九十九条第二款的规矩。

新疆证监局网站截图(下同)

　　新疆证监局指出，吕廷华当作公司董事长、法定代表东谈主，对公司上述活动负有不断包袱。笔据《期货公司监督不断主见》(证监会令第155号)第一百零九条规矩，该局决定对吕廷华接收出具警示函的监督不断递次，并记入证券期货市集诚信档案。

　　郭小琪当作时任公司总司理，对公司上述活动负有不断包袱。笔据《期货公司监督不断主见》(证监会令第155号)第一百零九条规矩，新疆证监局局决定对郭小琪接收出具警示函的监督不断递次七天 白虎，并记入证券期货市集诚信档案。

　　叶丽当作公司首席风险官，对公司上述活动负有包袱。笔据《期货公司监督不断主见》(证监会令第155号)第一百零九条规矩，新疆证监局决定对叶丽接收出具警示函的监督不断递次，并记入证券期货市集诚信档案。

　　新疆证监局觉得，金石期货存在以下与屠蕴莹关系的问题：未准确识别关联方，2023年年度申报中关联方裸露不准确；2023年年度申报中未裸露与控股推动之间发生的办公用房租出等关联交游；公司财务崇拜东谈主未在2023年年度申报中签署阐发认识。上述活动违背了《期货公司监督不断主见》(证监会令第155号)第四十二条第一款、第九十九条第二款的规矩。

　　当作公司财务崇拜东谈主，屠蕴莹上述公司活动负有包袱。笔据《期货公司监督不断主见》(证监会令第155号)第一百零九条规矩，我局决定对你接收出具警示函的监督不断递次，并记入证券期货市集诚信档案。

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　　此前，因上述问题，新疆证监局已于2024年7月对金石期货接收出具警示函的监督不断递次，并计入本钱市集诚信档案。

　　公司官网信息透露，金石期货树立于1995年3月，是国内早期树立的期货公司之一七天 白虎，注册本钱为2.4亿元，具有商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资征询、钞票不断等业务履历，是上海期货交游所、大连商品交游所、郑州商品交游所、中国金融期货交游所、上海国外动力交游中心、中国期货业协会、中国证券业协会的会员单元，是新疆证券期货业协会的副会长单元。(中新经纬APP)